课程讲义 >>答疑编号:NODE00842700070300000111

二、证券公司的内部控制
　　证券公司内部控制是证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
　　中国证监会于2003年12月15日修订发布《证券公司内部控制指引》。
　　（一）内部控制的目标
　　1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
　　2.防范经营风险和道德风险
　　3.保障客户和证券公司的资产安全、完整
　　4.保证证券公司的业务纪录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
　　5.提高证券公司的经营效率和效果
【提问内容】

请问证券公司的从业人员不得买股票？？

 

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【回复内容】您的问题答复如下：
是的，凡是证券从业人员都不可以买股票。
祝您顺利通过考试！

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